本章节涉及的主题：
- 金融交易最常见的信念
- 固执信念的性格特征
- 关于避免陷阱和诱惑的建议
从学习中心的上半部分，您可以对市场自身为什么会有这样一个运行规则得到一个系统的理解，这可以通过将市场细分到几个不同的核心原理来实现。在下半部分，我们将这些要点联系起来，其中一个要点是交易者背景。
已经有很多著作描述了一个成功的交易者所应具有什么样的特质。这是一个极难回答的问题，因为目前尚没有任何权威性的答案去解答什么特征构成交易者背景。更多的只是关于了解自身的思维结构而不是拥有独特的性格特征。
当专家解释他们如何接近市场，机会是初学者不能轻易把握信息。这并不是说他们不能转换那些以技术或基本知识为形式的信息。这就是当他们试图传达他们如何交易的要点时，未能将自己的思维机构传送给听众您。这可能是专家的思维与新手不一样。因此，许多人感到沮丧和放弃自己的教育思想缺乏人才或智力。但这并非真实！之前，我们可以教你如何交易员认为，让我们首先显示最常见的信念在交易。
因此，很多新手会认为自己缺乏天赋和智慧而感到沮丧，并最终放弃接受教育。但这并非真实！在我们教您一个交易者是如何思考之前，让我们先陈述一些最常见的交易信念。
1．固执的信念
对于许多人来说，要成为一个优秀的交易者通常都需要花费好几年的时间。而成为一个专家则需要更长的时间。没有魔术公司，真正需要具备的就是一个良好的基础工作知识和了解自己。
以下是有抱负的交易者所应具备的最常见的信念：
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圣杯的隐喻
这个被广泛用于西方文化的比喻，是指各种重大任务的完美，甚至启示与神性的统一。寻找交易的圣杯意味着一旦揭示了市场秘密，那么就能摆脱贫困和亏损。实际上，很多交易者认为，市场中一定存在着某种内在的秩序，这种秩序只有少数人知道。因此，他们的任务就是找到这些人，进而最终了解该秘密。
信仰方法就是以圣杯探索为基础，或部分，通过稍许努力或投资而获利。
例如：这种认知偏差普遍存在于广泛使用的术语“交易系统”。“系统”这个概念在交易界中使用的很普遍，特别是谈论自动交易模式时很有意义。但是，当我们面对的现实是远非纯粹的机械和线性时，由某个系统概念产生的想法可能会导致许多人寻找一个机械的或系统化的方法来解决他们的财务问题。如果纯粹的机械化或系统化的方法可以轻易的转换为利润，那么其他没有提供良好理论的也能开发和研究市场了。
市场分析的相关哲学
对于那些破译市场和从中谋利的分析师和交易者来说，图表被认为是迄今最满意的设计工具。图表并不仅传达价格行为下的所有信息，而且要求交易者运用判断和感知以便将其转化为可管理的信息。
在学习中心解释过的分析方法是那些已经被交易者和分析师团体选为最有用和相对容易理解的方法。发生这种情况，因为在大多数情况下，他们依靠这些基本原则：这并意味着他们可以100％的把握与预测市场；它们需要相互补充地有效使用。
除了这些基本的市场分析原则以外，从心理学的角度来说，很多交易者仍然想知道市场所发生的一切。比如货币对，市场间分析，机构订单流之间的相关性主题通常吸引了市场追随者的兴趣。这就是为什么那些用虚构的和不切实际的意图来装饰的阴谋论不能解释某些事情发生的原因。
我们可以从技术分析的核心中找到一些试图从理性的角度来解释市场的复杂性的理论（如道氏理论，艾略特波浪理论等等）。对基本分析法来说并不是很难。例如，如果有一天欧元兑美元暴跌超过400个点，那么第二天的金融媒体中就会充斥着无数的解释。同样的解释可能并不会出现在该对货币的下一次暴跌400点的情况，但是它暂时满足了观众对市场状况了解的需求。
交易中，是什么原因导致价格移动其实并不重要。事实上，价格移动都是有原因的。并不存在某种方法能够准确的评估影响市场的数据：事件，大众情绪，现实中个人的需求，希望，恐惧和估算。这些所有的元素结合引起了供应和需求的变化，也是最终影响汇率的因素。
您是否知道熊市的存在让技术分析法和市场时机的应用变得更加普遍？艾略特波浪理论学家Bob Prechter说； 大众情绪的发展趋势和鉴于技术分析有效性的不断变化的观点之间存在一定的联系。经过16年的横向市场（和4次经济衰退）之后，1982年财务新闻网（Financial News Network，FNN）的受访者大部分是技术员。到20世纪90年代末，CNBC（Consumer News and Business Channel，消费者新闻与商业频道）的受访者绝大部分是经济学家和基金管理者。
创办于1941年熊市期间的周期研究（Study of Cycles）协会在20世纪70年代的熊市期间出现了复兴。在1999年，其解救了牛市情绪的受害者，并改变了他们轻视周期理论的看法。
在20世纪70年代，Merrill Lynch市场分析部吹嘘其职员会增加15名（分析师）。但是到90年代末，其职员慢慢的跌落到原来的三分之一。牛市期间，投资者倾向于把资产倾注于已被充分投资的社会结构而不是亲自管理它们；毕竟，他们已经了解到“长远”始终是上升的，因此，谁还会需要分析和时机呢？
创办于1941年熊市期间的周期研究（Study of Cycles）协会在20世纪70年代的熊市期间出现了复兴。在1999年，其解救了牛市情绪的受害者，并改变了他们轻视周期理论的看法。
在20世纪70年代，Merrill Lynch市场分析部吹嘘其职员会增加15名（分析师）。但是到90年代末，其职员慢慢的跌落到原来的三分之一。牛市期间，投资者倾向于把资产倾注于已被充分投资的社会结构而不是亲自管理它们；毕竟，他们已经了解到“长远”始终是上升的，因此，谁还会需要分析和时机呢？
资料来源：www.elliotteave.com
大众心理
要想成为一个持续成功的交易者，非常重要和必要的一步就是要了解心理是如何影响您自己的决定及大众对市场的变化作出反应。这是因为，交易者必须意识到一旦自己作出了决定，他们就是大众的一部分。
认识到心理的作用是至关重要的 —— 不仅仅在于本身的心理，同样也在于大众的心理。
很多专家假定外界因素，例如经济数据不会改变市场参与者的情绪以及一个较大的趋势。然而由于内在的原因，大众的情绪是首先发生变化的，这反过来形成了市场的趋势。
技术分析师和神经生理学家有越来越多的证据表明，金融市场中的行为并不是理性思维的结果而是羊群效应。根据神经学，该行为依赖于大脑最简单的部分：边缘系统。一旦对该物种的生存有用时，边缘系统就会绕过大脑皮质，从而导致其产生纯粹的情绪反应。
当您观察价格走势时，您真正观察到的是团体的乐观和悲观情绪起伏，其在您眼前展示了或多或少可以预测的行为。技术分析在当今尤为有效的一个根本原因是因为市场自由流通和其非常情绪化的本质。
指标降低真实性
为了解释在图中所看到的，我们需要选择那些我们需要的信息。在技术的帮助下，我们可以选择以指标为形式的信息，从而可以轻易的处理大量信息。如果我们尝试通过观察图表上的一系列的收盘价来推测一条简单移动平均线，那么通常我们都不会如愿以偿的，因为我们的大脑没有能力做到这些。
但事实在于，一条以处理过去数据排列的平均值为基础的移动平均线有助于解析图表。这表明我们首先要相信这样的数据处理对于建立该类型的指标和有效的运用它是有用的。用指标作为我们决定的基础是可以的，但是我们同样也要认识到每种指标都是以一种理念为基础的。该意识可以改变我们对价格走势的理解方式。
另外获得对该现象认知的步骤就是意识到指标是设计为减少和处理图表提供的可用信息的一种机制。因此，它们并不代表市场整体的真实性而只是一小部分。很多交易者不知道MACD，RSI或者甚至是一个诸如国内生产总值这样的经济指标仅仅是尝试用来代表市场真实性的，而它们本身并不是真实存在的。
同样的情况也发生在支撑和阻力的概念：他们通常把它们看做为真实的现象而不是用来指代买家和卖家之间关系的概念。像趋势线，斐波那契水平或枢轴点这些工具并不存在于除图表之外的任何地方。这听起来似乎很明确，但它已经使您的思维向专业交易者更近一步。
交易的认知偏见
正如我们已经看到，有几种信念或偏见，首先假定图表是可靠的，因为他们是我们所进行的交易而不是市场。这些信念同样可以在一些假想中看到，它们相信由指标产生的买入或卖出信号给予了交易者对市场发生状况的控制或增加了认知。
系统供应商知道他们的观众着迷于通过这种信号进入市场。这就给予交易者能够掌控的感觉，并在市场发生重大事件的那一刻即时执行交易。即使这样没有成功并导致损失，但至少交易者处于他们偏好的一种伪控制的状态而不需要对留下的仓位作出决定。
请记住“审视机会”这个概念，这是我们提到过的机械回溯测试尝试解决的主要问题之一。这同样也是一个基于认知偏见的现象：我们并没有中立地去观察图表。视觉扫描图表时，我们会倾向于观察我们想看到的而不是其本身的内容。由于该认知对证实我们的假设很重要，因此认识到我们的偏见对于从一开始发展交易方法之初就是至关重要的。
如果一个交易者的偏见认为，市场波动已经突破前区间高点和低点，该交易者就不可避免的只能在图表上看到突破，而与之相矛盾的证据不会被重视。这里常见的问题是，一方面，我们需要一个便于开发交易系统的交易观念，但另一方面，我们完全忽视了所有违背我们观念的证据。
人格化市场
当您建立个人对市场的看法时，您会以自己觉得合理的方式来定义它。在此过程中，您可能会趋向于将市场视为一个有生命的个体，如同其他人一样。在某种程度上来说这是合理的，仅是因为人是习惯性动物，很显然市场也有其行为形态。
应用于交易界的拟人化观念导致了虚假的神话和错误的联想。这反映在我们常用来描述价格行为的术语，如“市场对这些消息反应消极”或“市场今天开始获利回吐”。当然，我们知道并不存在自行决策的“市场”，但是对这种常见的拟人化的图表的使用倾向于模糊了理解市场行为的最重要的心理点。也就是说，市场是参与者的思维和情绪的代表，包括他们的多样性和相似性。并且，激发那些市场参与者，即每一个交易者的思维和心理的所谓“市场行为”的逻辑是有根据的。
人格化市场并将其看作一个整体，不允许您识别哪组交易者正在作出最坏的决定。这听起来很残酷，不过识别该组的第一步是止损并开始从中获利。
尽管市场参与者大部分时间似乎被市场的波动和反转所困惑，但事实上，您个人资金和情绪并不能左右市场。因此，不要自认为是价格反向波动的受害者。市场并不是您的资金而是大众行为的反应，您的仓位刚好是顺应了它。
因果性和随机性
常见理念的因果性和随机性的特征，可以影响到交易者的交易系统开发过程，同时也会影响测试阶段以及整个执行和交易阶段。
例如，当处理基本面分析时，交易者假定外部事件和市场运动之间的因果关系，知道这些事件之间的因果变化。由于基本面数据本身具有必要性，因此上次公布的数据可以评估下次将要公布的数据结果，下次发布的新数据需要一个预测数据作出规划。
在技术分析中，经常会发生一些陷入理念的事情：例如，当RSI高于70，即认为市场已经超买，并将导致汇率扭转。因此，人们遵循深刻的根深蒂固的信仰去寻找顶部和底部，即任何趋势都不能长时间持续。
从因果性观点的对立面可以看到，那些依赖于基本面和技术面的交易者倾向于相信市场是随机运行的，即任何事情都可以发生，包括您最意想不到的情况。市场有可能具有随机性的特点，同样它也具有因果性的特点，但这并不意味着它是随机的或仅被因果性关系左右。
人类通常将现实视为似乎可以理解和预测并很难处理的不确定性趋势。随机性偏见的缺陷在于其低估了适当培训的重要性。如果不论以何种方式都不能预测市场，那么交易结果就会依赖于运气而不是技能 —— 既然这样为什么还需要掌握风险呢？不可思议的是，随机性观点产生的结果和因果性观点相同，当观察一个趋势时，最不愿意看到的 —— 市场逆转 —— 正好发生了。这使得人们尝试去发现顶部和底部。
完美的交易条件
普遍的观点认为，我们调整交易规则的次数越多，交易结果就越佳。如果您为了获得入市或退市信号而不得不列出10个条件，那么您就会花费大量时间观察图表和少交易。那些像交易手册上看到的完美交易条件是很少见的。这就是为什么我们在整个学习中心中多次强调集合优势大大优于集合指标，哪些是多余的。专业交易者知道很多指标几乎在相同的时间里预示着同样的事物。并且，交易者应该接受一些指标发出买入信号而另外一些发出卖出信号的这个矛盾现象。交易即利用不完善的信息做出决定。
您的思维观点应该从一个普通人转化为一名投机者。除极少数成功交易者真正地从市场交易中获利外，大部分交易者仅仅学习基本理论而没有学习更深层次知识。但交易是一场智力游戏，如果没有一个正确的思维框架，那么即使还没有开始就注定会失败。
我可以做些什么来避免搜索完美的交易？我们建议您充分了解您的交易系统非常好，以致决定不需要改变它，完善它，添加指标或建立一个复杂的理论来解释它为什么工作。此外，您越了解您所交易的概念，则基于历史检验的确认需求就越小。这肯定是你们当中大多数人都要感激的！